香港HKSI Paper 1考試心得(Aug 2019)


前陣子順利考過了香港HKSI Paper 1考試
這個考試類似香港版的高業
如果要從業(金融業前台)都要有這張證照
 
一次考試要1275港幣(約5,100台幣)
很貴的,所以務必要有把握能過關
 
報名方法:
去HKSI官方網站,註冊帳號,並報名"LE Paper 1 Exam"
報名資訊需要填寫台灣護照(or 香港身分證)、英文拼音姓名(要與護照相同)、聯絡信箱與電話...等
報名當下就要選日期了 + 繳費了,要準備好信用卡/簽帳卡
建議早一點報名,因為熱門時段(禮拜六上午)常常在兩個禮拜前就會額滿
如果是平日晚上的時段,則要提早一個禮拜報名
 
參考書籍:
1) 官方的讀書手冊(Manual)
線上繳費完畢後,就會有官方版讀書手冊,中英文兩個版本都有
讀書手冊中文版318頁,英文版346頁
直接看中文版就好了
2) 2CE模擬考題 共793題
3) 官方的考古題(2006年)一份
4) Easy Pass (橘色那本)
這一本香港誠品有賣,我自己沒買,但我許多朋友都有買
 
考試規則與過關標準:
60題單選,考90分鐘
要答對42題(只能錯18題)
電腦考試,無須紙筆、無須計算機
 
考試難易度:
台灣高業就是"貝多芬"類型的考試,刷題、不用看書,就能順利過關
香港Paper 1強調理解,意思就是:又要刷題、又要看書,才能順利過關
Paper 1不可以只刷題不看書,因為實際考題比模擬考題靈活許多,沒有看書的話,考試時會寫的提心吊膽
 
模擬考題vs實際考題:
2CE的模擬考題其實很多實際考題都有hit到
只不過2CE題幹敘述較短,讓人產生一種"實際考試可能很簡單"的幻覺
實際考題的題幹敘述比較長,且靈活許多
不過模擬考題的重點在於:提醒你很多考點!!!且這些考點80%出現在實際考題中
自己看書很容易漏掉一些重點
刷考古題能幫助自己留意
 
準備時間:
仔細讀版本:如果念官方版的手冊,一個章節平均要花2小時
一共有9個章節,共需18個小時
寫完模擬考題要6小時(模擬考題有793題)
趕緊讀版本:把官方版手冊的每個章節後面的例題,先看、先做
因為後面例題都是考點
實際考題幾乎95%跟官方版手冊後面的題目有關聯
 
最好能有1個禮拜準備,我自己讀書進度是:
第一章讀2小時(許多名詞)
第二章讀2小時(許多法律名詞)
第三章讀1.5小時(許多條文)
第四章讀4小時(內容特別多)
第五章讀1.5小時
第六章讀1小時
第七章讀2小時(內容特別雜)
第八章讀1.5小時
第九章讀0.5小時(都是道德題目)
合計:16小時
 
實際考題(我是記我那個場次的題目,每個場次題目不盡相同,沒有每題都記得):
1.香港證監會目標
2.香港證監會與香港財政司司長的關係
3.香港金管局與香港證監會的業務範疇(HKMA監管註冊機構的受規管活動)
4.證券及期貨事務上訴審查處
5.違反證券及期貨條例可能受的處罰
6.衡平法有哪些
7.槓桿式外匯交易豁免?(認可對手方、中央銀行、附屬於Type 1 RA與Type 2的交易)
8.仲裁
9.核數師在什麼情況下可獲得寬免?
10.公司自動清盤
11.電子交易有哪些?
12.審查員在什麼情況下會來?
13.交易所控制人的定義
14.什麼是有聯繫實體?
15.控股實體要超過幾%持股?(20%)
16.證監會可能採取的紀律?(公開譴責、撤銷牌照、把受規管人士從HKMA紀錄冊中除名、罰款)
17.投資者賠償基金?
18.大股東必須跟證監會申報
19.負責人員的定義
20.有哪些活動的人士無需申請牌照?
21.常設授權
22.許可交易?(SBL, 證券抵押品再質押, 把證券抵押品存入結算所當償債抵押品)
23.客戶款項規則只適用持牌法團,只適用在香港收取的款項,不適用在香港以外地方收取或持有的款項
24.獨立帳戶
25.電話錄音要保持6個月
26.適當職員
27.高級管理層的範圍
28.專業投資人的資格(個人專業投資者)
29.交易所交易權、交易所結算權
30.賣空的限制
31.市場失當行為?
32.未獲邀約的造訪(豁免)
 
By 發霉的青春

本文章發表於:考試與考古題

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